廬山真麵目

四大投信6名前基金經理人跟單炒股獲利2.7億震驚市場，金管會今（20）日宣布再祭出二大防杜措施，其中一是提升內部稽核主管要副總以上外，特別加強手機等行動通訊裝置控管，從自律規範提升到法律位階，最重懲處糾正與警告或命令解除董監或經理人職務，但沒有罰金。並給予一年的緩衝期。

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證期局主祕尚光琪表示，條件一中全國38家投信中有11家符合規定，但有27家不符規定；二是自律規範提升到法令規章，違反的話可依投信投顧法處理，最重懲處糾正與警告或命令解除董監或經理人職務，但沒有罰金。並給予一年的緩衝期。修法後最快今年底前可上路實施。

富邦、復華、保德信及國泰等四大投信6名前基金經理人，涉嫌自2017年起，利用代操基金及參加公司投資決策會議之便，以親友人頭帳戶進行「跟單」，交易與基金買賣標的相同的股票，6人藉此獲利共2億7724萬餘元。新北地檢署依違反證券投資信託及顧問法特別背信及洗錢等罪起訴6人，另有一名簡姓基金經理人尚在偵辦中。

金管會為健全資產管理業發展，維持市場交易秩序，持續精進投信基金（全委）經理人從事利益衝突交易之防範機制，研擬修法，二大重點。一是投信事業內部稽核主管除應具備一定資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務未符合者，投信事業應於修正施行之日起一年內調整之。二是資訊及通訊設備使用之管理由自律規範提升至法令位階，經理人從事利益衝突交易之防範機制，提升至法令位階，明定投信事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。

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